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一文读懂证监会发布:联想控股成H股全流通试点首家

时间: 2018-04-20 15:47:32 | 来源: 新浪财经 | 阅读:

4月20日消息,证监会举行例行新闻发布会,以下为内容要点:

证券期货两类失信行为人禁乘高铁高级别席位

证监会新闻发言人高莉表示,证券期货领域两类严重失信行为人将被禁止乘坐高铁高级别席位和民用航空器,从今年5月1日起实施。两类失信行为包括,一因违反证券期货法律罚没款逾期未交款的;二是上市公司相关责任主体逾期不履行责任的。

对10审计机构和9评估机构采取行政监管措施

证监会通报2017年审计与评估机构的检查处理情况,2017年证监会对3家审计机构、3家评估机构进行了全面检查。根据检查结果,证监会对10家审计机构和53人次注会、9家评估机构及20人次资产评估师分别采用了监管谈话、出具警示函、责令改正等行政监管措施并计入诚信档案,同时还将部分审计评估机构的违法违规行为移交稽查处理。

就证券基金使用香港机构证券咨询服务征意见

近期就《证券基金机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》公开征求意见。暂定规定内容包括业务模式、参与机构资质和相关责任、监管机制等。

通报2017年专项执法行动第四批案件进展情况

发言人介绍,专项行动开展以来10起案件均已查实,其中8件案件已进入行政处罚审理程序。10起案件分别涉及违规经营、利益输送、操纵市场、老鼠仓等四类违法行为。

联想控股为H股全流通试点首家公司

证监会回应H股全流通试点工作进展情况称,目前试点各项准备工作已经就绪,联想控股已入选试点工作。

因明显违规被出具非标意见公司不再强制停牌

发布实施“公开发行证券的公司信息披露编报规则14号——非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理(2018年修订)”,此次修订改进和完善了非标审计意见的披露要求。具体修订内容包括:对因明显违规而被出具非标意见的公司,不再强制停牌,而是提出更高的信息披露要求;修订了非标准审计意见的定义及涵盖范围等。修改后的非标准无保留审计意见及其涉及事项共十条。

10起私募基金违法案件已查实 涉四类违法行为

2017年12月证监会部署了专项执法行动,严厉打击私募基金领域违法违规行为,10起案件已查实,其中8起案件进入行政处罚审理程序。10起案件分别涉及违规经营、利益输送、操纵市场、老鼠仓等四类违法行为。主要特点有:一是资金募集环节问题集中;二是基金投资运作不规范;三是利益输送手法新;四是登记备案不规范。

继续加强对私募基金的监管执法力度

合规经营、强化风控是私募基金行业持续健康发展的生命线,私募基金当聚焦财富管理主业,回归理性价值投资,专业尽职对待受托资产,忠于投资者利益。下一步证监会将继续加强对私募基金的监管执法力度,坚决打击基金领域违法乱象,切实维护市场秩序和投资者权益,有效防范化解金融风险。

新闻标题: 一文读懂证监会发布:联想控股成H股全流通试点首家
新闻地址: http://www.siecc.com.cn/caijing/167.html
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